未向客户有效揭示重要信息 国金证券一员工被责令改正

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　　8月12日，四川证监局今日发布公告，对股份有限公司成都青白江青江东路证券营业部任职的王碧成采取了责令改正的行政监管措施，并正式记入证券期货市场诚信档案。

　　公告指出，王碧成在任职期间存在未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息的行为。这一行为严重违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十四条第五项的规定，对投资者的知情权和选择权构成了潜在影响。

　　为维护证券市场的公平、公正和透明，四川证监局依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，决定对王碧成采取责令改正的行政监管措施。四川证监局强调，王碧成应当深刻认识自身错误，切实加强证券法律法规的学习，严格遵守相关规定，防止此类违规行为再次发生。

　　此次监管措施的实施，不仅体现了监管机构对基金销售业务合规性的高度重视，也向证券从业人员传递了明确信号：任何违反证券法律法规的行为都将受到严肃处理。四川证监局将继续加强市场监管，保障投资者合法权益，促进证券市场的健康稳定发展。

　　据公开信息显示，国金证券股份有限公司成都青白江青江东路证券营业部成立于1998-04-01，负责人为熊畅，统一社会信用代码为915101007323630186，企业地址位于成都市青白江区青江东路213-215号1单元2层，所属行业为资本市场服务，经营范围包含：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）;融资融券;证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）;证券投资基金代销;代销金融产品。国金证券股份有限公司成都青白江青江东路证券营业部目前的经营状态为存续（在营、开业、在册）。